Компанию из Дубая оштрафовали на US$370 тыс

Дубайская компания была оштрафована на US$370 тыс за нарушения в сфере финансовых услуг.

Юрий Кудрявцев 02.11.2023 07:10 Просмотров 2334
Управление финансовых услуг Дубая заявило, что FFA Private Bank не смог гарантировать наличие эффективных систем контроля злоупотреблений на финансовом рынке | Фото The National News

Управление финансового надзора Дубая (DFSA) объявило о том, что дубайская компания FFA Private Bank была оштрафована на сумму 1 373 122 дирхама (US$370 тыс) за отсутствие адекватных систем обнаружения, оценки и информирования о подозрительных торговых операциях, связанных со злоупотреблениями на финансовом рынке.

Нарушения были зафиксированы в период с февраля 2018 года по март 2021 года. За этим последовал запрет на ведение компанией операционной деятельности, введенный властями в 2021 году, который был снят через несколько месяцев после того, как FFA смогла доказать DFSA, что устранила недостатки в системах контроля торговых операций.

Наличие недостатков в системах контроля торговых операций означало, что компания не приняла соответствующих мер противодействия подозрительным операциям, которые могли способствовать злоупотреблениям на финансовом рынке.

Ян Джонстон, исполнительный директор DFSA, прокомментировал данную новость следующим образом: «аккредитованные компании являются первой линией обороны в сохранении стабильности функционирования финансовых рынков. Не сумев обеспечить эффективную работу механизмов по выявлению случаев подозрительной торговых операций со стороны своих клиентов, FFA в течение длительного времени способствовала совершению операций, которые имели признаки рыночных злоупотреблений».

В ведомстве назвали подход FFA к оценке подозрительных торговых операций «неэффективным». Компания передала полномочия по оценке торговых операций своих клиентов на аутсорсинг, но не смогла обеспечить ее эффективный контроль.

«Данный случай служит напоминанием о том, что компании не могут слепо полагаться на тех, кому они делегируют ответственность за выполнение ключевых мероприятий по контролю соблюдения нормативных требований. Для обеспечения эффективности процессов необходимо принимать соответствующие меры, поскольку в конечном итоге именно аккредитованная компания будет нести ответственность, в случае если что-то пойдет не так», – добавил г-н Джонстон.

Постоянный адрес материала: BUSINESS EMIRATES

ИСТОЧНИК: Arabian Business

БОЛЬШЕ НОВОСТЕЙ В TELEGRAM КАНАЛЕ «Новости бизнеса из ОАЭ»

Похожие новости

НОВОСТИ
12.10.2023 1655

Власти Дубая объявили о создании общественной платформы для регистрации сообщений об экономических преступлениях.

НОВОСТИ
08.12.2023 2992

ОАЭ подтвердили экстрадицию бизнесмена Санджая Шаха в Данию по обвинению в налоговом мошенничестве на сумму US$1,7 млрд.

Хиты недели

новости
01.03.2024 1348

Эмираты являются крупнейшим торговым партнером Казахстана на Ближнем Востоке.

новости
01.03.2024 1237

Министерство финансов ОАЭ объявило о введении новых штрафов в размере US$2700 за несвоевременную налоговую регистрацию в стране.

новости
01.03.2024 1036

ОАЭ заняли 1-е место в мире как страна с самой сильной и стабильной экономикой.