Управление финансового надзора Дубая (DFSA) объявило о том, что дубайская компания FFA Private Bank была оштрафована на сумму 1 373 122 дирхама (US$370 тыс) за отсутствие адекватных систем обнаружения, оценки и информирования о подозрительных торговых операциях, связанных со злоупотреблениями на финансовом рынке.

Нарушения были зафиксированы в период с февраля 2018 года по март 2021 года. За этим последовал запрет на ведение компанией операционной деятельности, введенный властями в 2021 году, который был снят через несколько месяцев после того, как FFA смогла доказать DFSA, что устранила недостатки в системах контроля торговых операций.

Наличие недостатков в системах контроля торговых операций означало, что компания не приняла соответствующих мер противодействия подозрительным операциям, которые могли способствовать злоупотреблениям на финансовом рынке.

Ян Джонстон, исполнительный директор DFSA, прокомментировал данную новость следующим образом: «аккредитованные компании являются первой линией обороны в сохранении стабильности функционирования финансовых рынков. Не сумев обеспечить эффективную работу механизмов по выявлению случаев подозрительной торговых операций со стороны своих клиентов, FFA в течение длительного времени способствовала совершению операций, которые имели признаки рыночных злоупотреблений».

В ведомстве назвали подход FFA к оценке подозрительных торговых операций «неэффективным». Компания передала полномочия по оценке торговых операций своих клиентов на аутсорсинг, но не смогла обеспечить ее эффективный контроль.

«Данный случай служит напоминанием о том, что компании не могут слепо полагаться на тех, кому они делегируют ответственность за выполнение ключевых мероприятий по контролю соблюдения нормативных требований. Для обеспечения эффективности процессов необходимо принимать соответствующие меры, поскольку в конечном итоге именно аккредитованная компания будет нести ответственность, в случае если что-то пойдет не так», – добавил г-н Джонстон.